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澳门美高梅官方网站:中方信富年内再遭证监责令改正 14个月内5收监管书

时间:2019/8/1 19:31:58  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要: 近日公布的辽宁证监局行政监管措施决定书(〔2019〕20号)显示,经查,北京中方信富投资管理咨询有限公司(以下简称“中方信富”)沈阳分公司在开展证券投资咨询业务中存在以下问题:1.未按规定在服务协议中约定解除条款;2.业务推广过程中留痕不完整;3.部分事项未及时向监管部门报备。...
    近日公布的辽宁证监局行政监管措施决定书(〔2019〕20号)显示,经查,北京中方信富投资管理咨询有限公司(以下简称“中方信富”)沈阳分公司在开展证券投资咨询业务中存在以下问题:1.未按规定在服务协议中约定解除条款;2.业务推广过程中留痕不完整;3.部分事项未及时向监管部门报备。

  上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第十四条第二款、第二十八条第一款及《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十条的规定。按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定,辽宁证监局决定对中方信富沈阳分公司采取责令改正的行政监管措施。中方信富沈阳分公司应对上述问题立即进行整改,并于收到本决定之日起一个月内就上述整改落实情况向辽宁证监局提交书面报告,辽宁证监局将对整改情况进行检查验收。

  这并非是中方信富第一次遭到证监局行政监管。仅2019年年内,中方信富就已收到了2张责令改正的行政监管措施决定书。2019 年1月11日,北京证监局对中方信富采取责令改正的行政监管措施,原因是个别不具证券投资顾问资格的员工向客户提供了证券投资咨询服务;个别合同未按规定在服务协议中约定解除协议条款;个别销售人员存在承诺收益、未告知投资顾问真实姓名等误导性宣传行为。

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